河北证监局对国投证券河北分公司采取出具警示函行政监管措施
发布日期：2024-05-21 浏览次数：
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每经AI快讯，河北证监局对国投证券股份有限公司河北分公司采取出具警示函行政监管措施。经查，国投证券河北分公司存在以下问题：未对员工执业行为实施有效合规管理；投资者适当性管理不到位；对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策；信息公示内容不完整。
特别提示：本信息由相关企业自行提供，真实性未证实，仅供参考。请谨慎采用，风险自负。
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